世界文学评介丛书 语言的胜境-外国文学与语言学- 第6部分

　　如此。不妨借用巴尔特的图表：被分析的一个著名例子是《巴黎竞赛画报》

　　封面：一个身着法国军装的黑人青年在向三色旗致敬。它的画面意义本身可

　　以看作由能指和所指构成的第一级符号，但它只是更高的第二级符号的能

　　指，新的所指则是：法兰西是一个伟大帝国，她的儿子们不分肤色都忠实地

　　为她的旗帜服务，因而都支持殖民主义。同样，我们也可以美国诗人庞德的

　　诗《在一个地铁车站》为例：巴　尔特：《写作的零度》，《符号学原理》，三联书店1988　年版，第109　页。巴　尔特：《科学对文学》，《泰晤士报文学副刊》1967　年9　月28　日

　　人群中这些面孔幽灵一般显现；

　　湿漉漉的黑色枝条上的许多花瓣。

　　这首诗的字面意义本身是由能指和所指组成的第一级符号系统，它陈述

　　着诗人在地铁车站对周围人群的独特感受：一群美丽的面孔，幽灵般浮现于

　　忙碌拥挤的人流中，宛如湿漉漉的黑色枝条上缀满的花瓣。但如果到此为止，这首诗的意义就还没有穷尽，甚至还没有真正显现出来。应当把上述意义仅

　　仅看作第二级符号系统的能指，它指向新的所指，这种所指在这类文学作品

　　中往往可能有若干甚至无限。例如，我们可以说它写出了二十世纪初西方人

　　特有的世界体验：在罕见的美丽的面容的反衬下，周围人的世界愈发显得灰

　　暗、陌生、敌对。当然也可以有别的不同读解。由此可见，文学属于第二级

　　符号系统。这样，它就与一般语言或符号区别开来了。巴尔特还指出，在文

　　学中，这样的两级模型往往可以衍生出三级、四级乃至无限，哪一级都不能

　　说成最后的终极。

　　巴尔特进而重新确定了文学中能指、所指和符号的关系。在这第二级符

　　号系统中，起着能指作用的第一级系统的符号叫“形式”（form），新的所

　　指则称“概念”（concept），而使两者结为一体的符号行为叫做“意指行为”（signification）。这意味着说，文学正是一种特殊或复杂的意指行为。既

　　然如此，为文学制定一套独特的符号学理论—符号学诗学或叙述学，就是可

　　能的和必要的了。

　　叙事作品结构模型

　　尽管巴尔特在　《符号学原理》（1964）中推出了建立包罗万象的符号学

　　体系的宏大设想，但他对文学研究的符号学贡献主要还是体现在其长篇论文

　　《叙事作品结构分析导论》（1966）中。在这里，他提出了叙事作品结构的

　　分析模型。

　　巴尔特运用结构语言学研究文学叙事。他相信：

　　叙事作品的普通语言显然只是供话语语言学研究的一种特殊语言，因此它符合对等关系的假设。从结构上说，叙事作品具有句子的性质，但决不可能只是句子的总和。叙事作品是一个大句子，正如任何语句从

　　巴

　　某种意义上说都是一个小叙事作品的雏型一样。既然叙事作品是一个大

　　句子，那么，就应当可以对它作层次分析，建立层次结构。“语言学上

　　一个句子可以分多层次（语音、音位、语法、上下文）加以描写”，这

　　些层次处于一种“等级关系”中，只有在等级关系结构中才显示其意义。

　　巴巴　尔特：《叙事作品结构分析导论》，张寅德编：《叙述学研究》，中国社会科学出版社1989　年版，第6　—　8　页。

　　巴　尔特：《叙事作品结构分析导论》，张寅德编：《叙述学研究》，中国社会科学出版社1989　年版，第

　　由此，他提议将叙事作品分为三个描写层次：功能层，行为层和叙述层。

　　这三个层次是由低到高逐渐归并而形成一个整体的：一种功能须在行动素的

　　全部行为中占有地位时才有意义；而这一行为又由于交给自身具有代码的话

　　语、得到叙述才获得意义。（一）功能层。这是三层中最低一层。功能是叙事作品的最小叙述单位。

　　一部作品便由若干种功能构成。如果我们读到如下叙述：“庞德看见一个五

　　十岁左右的男子”，那么这一信息同时包含两个功能：一是人的年龄成为某

　　幅肖像的组成部分，二是点明这个男子庞德不认识。功能可以分为两大类：

　　一是分布类，二是归并类。分布类功能指处于同层次的相关单位，例如，购

　　买手枪的相关单位是以后使用手枪；拿起电话听筒的相关单位是以后挂上听

　　筒时；鹦鹉闯入屋子的相关单位是找还信件，等等。分布类功能又含两种。

　　第一种为“核心”，是基本功能，属于作品的关键联结点，为故事的下文打

　　开或结束一个未定局面。“电话铃响了”，那么有可能去接电话，也有可能

　　不接，故事必然朝这两种方向之一种发展。第二种为补充单位，叫“催化”，即是由“核心”而催化出的细小单位，是对“核心”的补充，属于连续单位。“电话铃响了”和“庞德接电话”之间，可以插入一系列细节，如“朝办公

　　室走去，拿起听筒，放下香烟”等，这些正具有“催化”功能。

　　除分布类功能外，第二大类为归并类，这类功能只有在行为或叙述层才

　　能获得理解。它由种种“迹象”和“信息”组成。“迹象”指作品中标志性

　　格、情感、气氛和哲理的单位。例如，《祝福》开头“旧历的年底毕竟最象

　　年底………”，烘托出鲁镇的气氛，暗示出与祥林嫂悲剧命运的鲜明对比，而这一推断本身又形成一个“迹象”。“信息”则是用以识别身份以及定时、定时的单位。它带来纯数据，属于现在的知识，如写祥林嫂先后死了两个丈

　　夫、到土地庙捐门槛等。

　　归纳起来，两大类功能实际上含四类：核心与催化、迹象与信息。最基

　　本的是核心，而其它三类属于核心的扩展或补充。正是这四类功能构成一个

　　叙事序列。若干叙事序列的

　　对应、移动形成人物的行动。而要了解这些功能的意义，必须上升到更

　　高一级层次，即行为层。（二）行为层又称人物层。行为总是人物的行为，是展示人物性格的场

　　所。“世界上没有‘人物’、或者至少没有‘施动者’的叙述作品是根本不

　　同

　　存在的”。重要的是以人物参加一个行为范围去确定人物。这里的行为不是

　　功能层那种细小分节，而是行为的大分节　（欲望、交际、斗争）。对此可以

　　参考前文格雷马斯的行动素与符号矩阵模型。在巴尔特看来，要理解行为层

　　的意义，就应当能够描写行为的单数、双数或复数的人称或非人称主体，并

　　加以分类，即确立人称的语法范畴。而这又需要归并到更高层次即叙述层。（三）叙述层。即叙述话语层面，它涉及“叙事作品本身过程中叙述者

　　同

　　和读者得以获取意义的代码”。这一层次主要包括叙述者符号和读者符号两

　　种。就叙述者符号来讲，“真正的叙述（或者叙述者的代码）同语言一样，6　—　8　页。

　　同　上，第24　页。

　　同　上，第28，30　页。

　　同

　　只有两个符号系统：人称系统和无人称系统”。巴尔特强调，这两个系统并

　　不一定具有与人称　（我）和无人称（他）相关的语言记号。可能有时表面上

　　用第三人称，而其真正主体却是第一人称。判断这种情况的办法，是将用“他”

　　写的叙事作品改用“我”来“重写”。此外，有时是在同一个句子内以极快

　　的节奏交替使用人称和无人称。例如《金手指》中有如下句子：

　　他的眼睛　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　有人称

　　青灰色　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　无人称

　　紧盯住不知所措的杜邦的眼睛，　　　　　　　　　　　　　　有人称

　　因为这一凝视的眼光蕴含着诚实、讥讽和自卑。　无人称

　　还应当看到某些少见的情形。如法国小说家比托尔的《变》，全书是以

　　第二人称“你”为主叙述，但实际上，这里的“你”完全可以换成“他”而

　　不致改变意义。巴尔特对叙述层还有进一步分析，这里不再一一引述了。

　　功能层、行为层和叙述层构成叙事作品的基本结构模型。巴尔特在普罗

　　普、列维—斯特劳斯、格雷马斯、布雷蒙、托多洛夫、热奈特等人的叙事研

　　究基础上作出这种总结，对符号学诗学或叙述学的成熟是一种贡献。

　　如上种种结构语言学诗学，共同把文学置于语言学模型之中，使其意义

　　清晰地展示出来。在语言学模型的规范下，文学的神秘性消逝了，它显得平

　　易、整齐、有序、确定、系统。我们由此可知，文学是可以把握的。结构语

　　言学对文学研究的最主要贡献之一，正是发展了清晰、系统的研究模型。

　　但是，结构语言学的局限也在这里：它过分相信自己的威力，往往为着

　　语言逻辑而牺牲更根本的历史、活生生的个体体验。

　　同　上，第28，30　页。

　　文学与象征语言学

　　象征语言学，是我们对德国哲学家卡西尔（Ernst　Cassier，1874—1945）

　　的“象征性形式的哲学”的一种概括。这种语言学不同于结构语言学那种狭

　　义语言学，而是广义语言学—文化语言学。它所涉及的是整个文化现象的语

　　言性。同时，卡西尔也对单纯探讨文学不感兴趣，他所关注的是包括文学在

　　内的全部艺术象征领域；相应的，他不是从单纯诗学而是从更广的美学视界

　　去探讨的。不过，他的探讨中必然包含了文学和诗学。因此，我们不妨把他

　　对艺术和美学的语言学探讨，看作对文学和诗学的语言学探讨。相比之下，他的后继者苏珊·朗格对诗的分析就具体些。

　　本世纪初以来，象征主义、心理分析学、文化人类学、瓦堡学院的图像

　　学等从各自的不同小径汇集到同一条大道上：艺术是人类创造的具有深层意

　　义的语言或符号系统“象征”（Symbol）。这等于提出富于挑战性的问题，作为“象征”的艺术有何奥秘？它如何才能攀附到人的本质的大树上从而获

　　得合法性？美学需要找到一种新理论，它能把种种具体的象征论统合在最为

　　根本的人的本质的象征论思索基础上。这种能粘合具体的艺术象征论的人的

　　象征论，正是卡西尔的雄心勃勃的“象征性形式的哲学”（或称“文化哲学”）。

　　M

　　这位“最有雄心的人”在二十年代出版了两部著作《象征性形式的哲学》（三

　　卷本，1923、1924、1929）和《语言与神话》（1925），标志着“象征”概

　　吉

　　念“成为人们注意的中心”，“象征理论的统治”时代开始。此后，卡西尔

　　在美学界的影响更由于其美国女弟子苏珊·朗格的著述《哲学新匙》（1942）、《情感与形式》（1953）和《艺术问题》（1957）而大大扩展了，他自己的

　　英文著作《人论》（1944）也促进了这一进程。

　　这种象征论美学何以如此备受青睐？道理并不复杂：它为美学和艺术描

　　绘了令人赏心悦目的包罗万象的“语言乌托邦”。

　　象征的宇宙

　　说“包罗万象”并不夸张。在卡西尔眼里，人类存在便是“劳作”（work），以劳作制造“象征”符号系统，于是，人类就为自己建造起“象征的宇宙”（universe　of　symbols）。这个“象征的宇宙”可以自如地把语言、神话、宗教、历史、科学和艺术等不同象征系统囊括在自己的包罗万象的大圆之中。

　　反过来讲，正是通过制造象征，人的本质也获得规定。这里，卡西尔既反对

　　理性主义的形而上学规定，也拒斥经验主义的观察途径，强调人的定义不应

　　卡

　　是“实体性的”而只能是“功能性的”。由此，他改造了亚里土多德的“人

　　是理性（罗各斯）的动物”的经典定义，而代之以“人是象征的动物”（animal

　　卡

　　symbolicum）这一新的功能性定义。这实际上是抛弃“逻各斯”的“理性”

　　含义而重新回归其原初“语言”含义。因为在卡西尔看来，“象征”即“语

　　言”或“语词”（逻各斯）。“语词（逻各斯）实际上成为一种首要的权力，M　·比尔兹利：《二十世纪美学》，李普曼编：《当代美学》，光明日报出版社，1986　年版，第8　页。吉　尔伯特和库恩：《美学史》，上海译文出版社，1989　年版，第735　页。卡　西尔：《人论》，上海译文出版社，1985　年版，第87、34　页。

　　卡　西尔：《人论》，上海译文出版社，1985　年版，第87、34　页。

　　全部　‘存在’（Being）与　‘作为’（doing）皆源于此”，它享有“至高无

　　卡

　　上的地位”。卡西尔还引用赫拉克利特名言“不要听从我本人而要听从我的

　　卡

　　逻各斯”，突出“象征”与原初语言—逻各斯的渊源关系。

　　如何看待这种通过回溯“逻各斯”的“语言”初义而建起的“象征宇宙”？

　　吉

　　事实上，这里的“象征与其说是唯物的，不如说是唯心的”，因为它本质上

　　还是某种内在“理念”。这种“理念”作为先天形式，具有康德色彩。而它

　　由“劳作”、造出，又相当于黑格尔的“主观理念客观化”。而且，“象征

　　的宇