② 《Ta＇rīkh…i sihgārī》，无名氏手稿，大英博物馆东方8156 号（完成于1874 年），错误地把权力归于阿
卜杜拉·帕沙巴西，第8 卷第9 张。
③ 库兹涅佐夫：《十九世纪上半叶清政府在新疆的经济政策》，第6、9、136—139、174 页，注23，这里
对俄国过去作家的批评没有考虑到1834—1835 年事件。
① 《大清宣宗实录》，卷265 第7 页（1835 年5 月5 日）。佐口透：《东突厥斯坦社会史研究》，第495—496
页。
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卡特又有一名高居于全部外国商人之上的头人，他实际上管理和惩罚他们，
不受政府法律的干涉。远在十七、十八世纪荷兰、英国和法国的航运业统治
②
马六甲以及亚洲最南部和东南亚诸港口以前，这些地方也盛行同样的情况。
即使在六城地区，清帝对爱连巴依的让步也许不过是对已成惯例的事态的一
种官方认可而已。这样做就简化了有关北京对外贸易的行政和政治问题。
从中华帝国的观点看来，天子对普天之下拥有最高权力，所以治外法权
丝毫没有损害清帝的主权。同样地，浩罕在清帝国境 内对其他外国人实行管
辖，或是汗国有权向非浩罕人征税，这也无损于清帝的主权，尽管这后两种
让与 （它们是清朝体制能够容忍到什么程度的有趣标志）在政治上是不可取
的。浩罕取得的让与权并不比俄国人已在恰克图享受了一个多世纪的那些权
利更大一些，浩罕并不坚持要求民族平等的原则。
中国与浩罕的1835年协定为六城地区的外国人贸易树立了新的样式。浩
罕的阿克沙哈勒们从浩罕统治者那里“承包”他们辖区的岁入，他们享有对
汗国臣民的完全管辖权，并用有利于穆斯林的新税率来取代旧关税，但进口
1
税已普遍降低。原来牲畜按价征税3 ％，丝织品和毛皮征税5％，其他货
3
1 1
物也征3 ％，现在阿克沙哈勒们从穆斯林那里是按价征税2 ％（这是伊
3 2
斯兰法典规定的税率），从非穆斯林 （“基督教徒”）那里征收5％。从六
①
城地区向浩罕出口是免税的。柯勒克孜人象外国人一样，
1
向六城地区输入的货物要给浩罕的阿克沙哈勒付税2 ％。
2
在叶尔羌，清朝任命了其他两个阿克沙哈勒，一个代表巴达赫尚的统治
者，另一个代表克什米尔。巴达赫尚的阿克沙哈勒事实上按照承包赋税的条
件从巴达赫尚政府那里得到他的职位，就象他的同事从浩罕得到职位那样。
在扎巴德 （巴达赫尚的首都）的商人们一年一度带商队来到叶尔羌，在那里
他们用奴隶、宝石换取银锭 （元宝）以及茶叶。有些布哈拉人和其他民族也
在叶尔羌冒充巴达赫尚人，于是便受他管辖并向他纳税。
克什米尔的阿克沙哈勒对于经过拉达克而来的商人有审判权和征税权，
他完全是清朝当局加封的，只在名义上代表克什米尔政府（臣属于旁遮普的
锡克王国）。实际上，他并不为克什米尔或拉达克政府征税。清当局选择了
一个叫喀西姆阿里和卓的人担任克什米尔阿克沙哈勒，他是一个在叶尔羌建
立了长期商务联系的阿姆利则商号的代理人。和克什米尔的贸易 （首先去列
城，然后到印度、旁遮普、巴尔提斯坦或克什米尔）是由马帮运输的，主要
包括来自中国本部的银子、小量金子、上好茶叶、丝、钢铁和药材，以及从
新疆或是经由新疆从俄国或西部中亚来的羊毛披巾、羔羊毛毡、丝、驼绒羽
纱、羊皮、马匹、绿松石、冰糖、皮靴、皮革、锦缎、天鹅绒、细平布、大
麻汁和烟草。这些东西主要用来交换披巾、绣花制品、漂白布匹、鸦片和皮
革。除由巴达赫尚和克什米尔阿克沙哈勒管辖的以外，其他所有外国商人都
归浩罕阿克沙哈勒治理。
清朝官员继续称呼浩罕的阿克沙哈勒为“安集延商务监督（胡岱达）”，
② 皮尔森：《古吉拉特的商人和统治者：对十六世纪葡萄牙人的反应》，第17—18 页。
① 瓦列哈诺夫：《全集》，卷2 第401、680 页。
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将所有在六城地区的外国商人——巴达赫尚人和克什米尔人除外——称为安
集延人，以此来贬低对浩罕所作的让与权，从而想给人们以没有任何变化的
印象。但是，侨居的安集延商人立刻达到数千人，喀什噶尔于是便和浩罕之
间通过马匹、骡子和骆驼增加了贸易，输入布匹、鸦片和其他东西，输出纯
银、磁器、箱茶和砖茶。在对外贸易中，清朝的臣民 （其中多数大概是东突
厥斯坦人）仍然遵从以前的进口税率，即牲畜纳5％，丝和毛皮纳10％，其
他货物纳5％。因此这个协定进一步不利于本地的进口商，六城地区的关税
衰落到实际上没有岁入的地步。①
由于清朝在1832年已经停止了向外国商人征收关税，政府 以为这就解
除了为在清朝境内的商路提供安全保证的责任。叶尔羌当局将他们的管辖区
域收缩到以卡伦线为限（这远在帝国境界之内），而将商路的安全推给浩罕、
巴达赫尚和克什米尔的统治者。“被错误地称为柯勒克孜人”的乾竺特、什
克南以及瓦罕的强盗们越入清境，开始出没于喀喇昆仑山脉和叶尔羌河之间
的地区，掠夺商队，“绑架并贩卖男人、妇女和儿童，用暴力劫取畜群”。
甚至商人也变成了他们的牺牲品，强盗们将他们带到巴达赫尚和西部中亚，
卖作奴隶。作为对清朝终止治安力量的反应，浩罕和巴达赫尚政府对沿路他
们自己的商队提供保护，但无论是锡克人或是拉达克人，都没有为列城…叶尔
羌路线的清朝部分提供任何安全保护措施。①
虽然喀喇昆仑以东的盗匪活动远在南边，对于浩罕…喀什噶尔贸易活动并
无多大影响，但是穆罕默德阿里汗仍乘机侵犯清朝在色勒库尔的领土，将浩
罕的势力扩展到帕米尔。在张格尔圣战失败后不久，色勒库尔的阿奇木伯克
已经请求新疆驻军前来帮助抵抗由巴达赫尚、什克南、瓦罕和乾竺特政府屡
次发动的奴役和掠夺的远征。“突厥中国的中国政府”（英属印度对新疆当
局的一种称呼）没有采取行动，而且，在沿贸易路线的清朝治安力量中止以
后，乾竺特、什克南和瓦罕的匪徒袭击使得色勒库尔帕米尔草原的柯勒克孜
人难以生活下去。色勒库尔要求浩罕保护，结果穆罕默德阿里侵入色勒库尔，
劝诱塔哈尔满和瓦塔哈伊夫河流域的塔吉克人和大多数帕米尔草原的柯勒克
孜人迁移到浩罕境内去。剩下的柯勒克孜人搬到叶尔羌和喀什噶尔盆地。因
此，色勒库尔的大部分实际上变得渺无人烟了。
当1834年浩罕人从色勒库尔撤走和中国…浩罕协定缔结之后，新疆当局
重申他们在那里的管辖权，但在1835年和1836年浩罕军队再次侵入色勒库
尔，带有大炮和两千名兵士。汗重新提出他有权向六城地区所有外国人征税
的要求，并试图在色勒库尔向来往于巴达赫尚和叶尔羌之间商路上的客商征
收关税。色勒库尔采取武装抵抗，北京命令六城地区当局警告浩罕说：皇上
可能愤然再次断绝贸易。但是将它的霸权扩展到帕米尔的浩罕，占领了色勒
库尔地区的“回庄十四处”的一半以上，并派遣武装分队进入达尔瓦斯、什
克南、乾竺特和瓦罕。浩罕武装继续袭击各处，但终于遭到奕山（他是皇帝
① 瓦里哈诺夫：《全集》，卷2 第341 页；也见曾问吾的《中国经营西域史》（第312 页），他说商人是
从安集延城来的；沃森：《中国鞑靼里亚与和阗纪要》，第658 页；瓦里哈诺夫：《全集》，卷2 第357
页。但可参阅阿赫麦德·沙的另一种不同的说法，见 《从克什米尔经拉达克到叶尔羌的行程》，第382 页。
① 戴维斯编：《印度报告》，附录100 第29 页；附录24 第193—196 页。穆罕默德·阿明：《东突厥斯坦
史》，第346 页注。阿赫麦德·沙：《从克什米尔经拉达克到叶尔羌的行程》，第381 页。阿赫麦德·沙：
《旅行记》，第347 页。
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的侄子，当时在六城地区协助政务）坚决领导下发起的反击。
此后，新疆当局试图把清朝对色勒库尔的义务降到最低限度。色勒库尔
的首领事实上成为“一个独立的君主”，但由于他没有自己的军队，结果是
通过与乾竺特和什克南的统治者联姻的办法来解除盗匪的袭击。由于巴达赫
尚对叶尔羌的贸易要经过色勒库尔，所以巴达赫尚的统治者也沿着色勒库尔
道路给予某些援助；他是完全能够这样做的，因为什克南和瓦罕是他的属地。
色勒库尔的首领“吞并了叶尔羌的皮尔河、良戛尔河、听杂阿布尔河和巴巴
扎河诸流域”。①
与此同时，浩罕允予防止将来对清朝边境的侵犯。很可能，内部问题或
布哈拉侵略的威胁迫使它搁置在色勒库尔向外国人征税的要求。但也可能是
浩罕害怕把清朝逼得太甚，反而丧失了1831—1835年得到的利益。确实，汗
国的恭顺立即受到考验，因为鸦片输入新疆的数量激增，并且经过哈密及嘉
峪关进入了中国本部。1839年，北京提出的禁毒措施也扩展到新疆。在乌鲁
木齐，当局逮捕了有关的商人和消费者。在六城地区，清朝立即没收了克什
米尔、巴达赫尚和印度（音底）商人的六万两鸦片。大多数鸦片是克什米尔
人输入到叶尔羌的。例如，1840年，当局仅从一个叫卡里姆·阿里的克什米
尔人那里就没收了九万七千九百两。但是，鸦片也经过浩罕运至喀什噶尔，
大约也在此时，当局从喀什噶尔的外国商人手中没收了二千二百六十两，从
和阗的安集延商人手中没收了五百四十两以上。浩罕的阿克沙哈勒对于此事
是不会愉快的，但是汗国并未以中断和好相威胁。①
清朝政府相信它的浩罕政策是成功的，甚至浩罕似乎也理解，“万一将
②
来在中国鞑靼地区发生任何叛乱”，浩罕汗将有义务给清朝以援助。在六城
地区签订的这一“不平等条约”制度看来终于产生了清朝的政策制定者长期
努力以求的安定局面。
回顾一下历史就可以理解，清政府在十九世纪三十年代处理渴望贸易的
浩罕人的成功的政策，为几年以后清朝处理渴望贸易的英国人的问题树立了
一个最近时期的榜样。与英国之间的敌对行动开始于1834年的虎门交火，在
无结果地拖延了几年之后（这与前几年浩罕侵略六城地区和袭击色勒库尔的
事件在新疆一拖几年是极其相似的），北京撤换了海岸的军事长官，指派奕
山前去，使他能在多事的沿海运用他在新疆取得的经验。政府还派杨芳作为
奕山的助手：这个官员曾在1828年俘获张格尔，并在1830和1831年打浩罕
的战役中效过力。1843年署理两江总督时 受命开放上海的壁昌，就是1830
年叶尔羌的保卫者。这样的例子还有好几起。
当实际的军事考虑决定用谈判解决问题时（如同1831年对付浩罕的战略
① 《大清宣宗实录》，卷267 第19—20 页 （1835 年7 月16 日）；卷283 第2 页 （1836 年6 月14 日），
卷291 第25—27 页 （1836 年12 月23 日）；卷292 第3 — 5 页（1837 年1 月9 日）。纳里夫金：《浩罕王
国史》，第164 页。穆罕默德·阿明所述，见戴维斯：《印度报告》，第312 页注，第326—334、345—
348 页。他的报道和清朝有关色勒库尔首领们的编年资料并不是完全一致的。
① 铃木中正：《围绕西藏的中印关系史》，第222—223 页；《大清宣宗实录》，卷33O 第29—30 页（1840
年3 月2 日）。
② 《大清宣宗实录》，卷293 第23—24 页（1837 年3 月2 日）；卷298 第31—32 页（1837 年7 月30 日）；
卷301 第8 — 9 页 （1837 年8 月5 日）。沃森：《乌兹别克地区纪要》，第375 页。参看沃森：《麦加朝
圣记》，第381 页。
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形势那样），清朝在1842—1844年对沿海贸易列强所给予的让与权是可以拿
来和1831—1835年对浩罕的让与权相比的。它们有以下这些相似之处：
（1）治外法权，即外国有权指派领事管辖自己的公民。
（2）赔款，尽管鸦片贸易是非法的，仍用银子偿付了被没收的鸦片。清
廷曾用银子付给浩罕人以补偿他们非法获得的土地。
（3）“公平正规”的关税以及和海关的直接关系。1843年的税则所作
的让与比起清朝对浩罕的让与要适度得多，因为在六城地区清朝对所有外国
商人一概免税，甚至包括柯勒克孜�