页、6495—6499 页；253，第 6532 页；和《明人传记辞典》＇191＇，第 237—239、1467—1471 页。
① 关于这个时期一般情况的更详细的讨论，见帕森斯：《农民起义》＇418＇，第 22—52 页；和李文治：《晚
明民变》＇334＇，第 26—43 页。
② 虽然其相互关系（如果有的话）尚待研究，但应指出在 17 世纪 30 年代初，印度北部的许多地区也遭受
严重干旱。关于接着发生的经济灾难和人的困苦，见威廉？哈里森？莫兰：《从爱克巴到奥伦寨：印度经
济史研究》＇394＇（伦敦，1923 年），第 205—219 页。
③ 陈奇瑜传见《明史》＇41＇，260，第 6729—6732 页，和《清代名人传略》＇271＇，第 85 页。
④ 李自成传见《清代名人传略》＇271＇，第 491—493 页。
的宿乱钱谦益和他的一个亲密同事。北京的东林势力发动一场猛烈的反攻，
许多奏疏都指责他，最后迫使他请求告老回乡——显然认为他的请求会被拒
绝。然而却得到批准；１６３７ 年 ８ 月，他回到浙江，第二年死去。
温体仁的突然离开政府，并不标志东林在朝中重新得势。他在内阁中的
替身之一是他的老助手薛国观（１６１９ 年进士，死于 １６４１ 年），①他从天启朝
起就反对东林集团。薛国观随即成为皇帝最信任的顾问之一，在以后几年中，
与东林有联系的官员极难使他们的意见为朝廷所接受。１６３８ 年夏，忠于东林
的黄道周（１５８５—１６４６ 年）②和他的几个支持者直言不讳地反对皇帝当时宠
信的兵部尚书杨嗣昌（１５８８—１６４１ 年），③就受到贬谪。
杨嗣昌是杨鹤的儿子，杨鹤在 １６３１ 年因未能平息陕西的叛乱而被罢去总
督之职。杨嗣昌在父亲失宠后，胜任地担任过西北的几个重要军事职务；到
１６３４ 年，他成了京师西北一个关键地区的最高统帅，管辖宣府、大同和山西
北部。１６３５ 年他的父亲去世，他以丁忧去职。但 １６３６ 年末，在规定的 ２７ 个
月的守丧期满期之前，他被召到北京任兵部尚书。在守丧期做官，在明朝始
终是一个引起争论的问题，杨嗣昌也不例外。尽管皇帝坚持认为，当时国家
所面临的军事危机需要杨嗣昌的经验和专长，黄道周等人却不同意，认为由
此引起的道德标准下降，其恶果远过于可能得到的利益。但皇帝不为所动；
杨嗣昌的任命继续有效。
１６３７ 年春杨嗣昌担任新职务时，他面临的是个令人沮丧的局面。１６３６
年，皇太极称帝，国号清，明确地表示要推翻明朝。在 １７ 世纪 ３０ 年代中期，
满族人继续对中国领土进行不时的袭击，并通过征服内蒙古最强悍的部族和
派遣远征军深入黑龙江地区巩固了他们在长城外的势力。１６３６ 年夏，皇太极
派异母兄弟阿济格（１６０５—１６５１ 年）④和其他人率军进入北直隶，在北京附
近成功地作战一个多月才撤退。１２ 月下旬，皇太极亲自领导对朝鲜的入侵，
朝鲜长期以来是明朝最重要的盟国。不出两月，朝鲜军队投降，满族人在两
翼和后方的安全得到保证之后，现在把全部注意力转向中国。
杨嗣昌对这个威胁的对策是讲和，目标是订一个条约，像 １５７１ 年和蒙古
人所订的那样。⑤他想赢得一些时间，一劳永逸地解决西北的叛乱问题。杨嗣
昌的讲和计划毫无结果，因为它在朝中遭到强烈的反对，而皇太极正在抢占
大量领土，也看不出讲和对他有什么好处。１６３８ 年下半年，皇太极的军队在
他们初期得手之后，紧接着在北直隶和山东进行了五个月的毁灭性战役，有
６０ 多座中国城市——其中包括济南和天津——受到进攻。满族军队回到沈阳
时“带着无数战利品和许多俘虏”。⑥在这次战役中，宣府和大同地区的总督
卢象昇战死。卢象昇在 １６３６ 年造反军入侵南直隶时显示出他的才能，后来他
是杨嗣昌与满族人讲和计划的最激烈的批评者之一。
１７ 世纪 ３０ 年代末和 ４０ 年代初满洲人在东北取得的成功，影响了政府在
① 洪承畴传见《清代名人传略》，＇271＇，第 358—360 页。
② 卢象昇传见《明史》＇41＇，261，第 6759—6765 页。
③ 见地图 26。
④ 关于这次秘密会议，见帕森斯：《农民起义》＇418＇，第 38—40 页。
⑤ 曹文诏传见《明史》＇41＇，268，第 6893—6898 页。
⑥ 吴睹魇贰罚�41＇，252，第 6521—6525 页，和《明人传记辞典》＇191＇，第 1494—1495 页。
西北同造反军的作战。①杨嗣昌特别沮丧；在 １６３７—１６３８ 年间，气氛本来很
乐观，以为叛乱问题会很快解决。１６３７ 年，张献忠（１６０５—１６４７ 年）②和其
他造反领袖在南直隶北部与官军的几个月战斗中，取得不大的胜利，但到秋
天，大多数造反者回到河南南部或湖广北部，这里已经成了他们主要的中间
集结地。不久以后，张献忠在河南西南受到官军的攻击。在以后几个月中他
在汉水流域被赶来赶去，直到他终于在湖广西北的古城站住脚。
１６３８ 年初，张献忠同新上任的五省军务总理熊文灿谈判，熊文灿由于 １０
年前说服海盗头领郑芝龙投降并为明朝所用而著名于时。他不顾部下的强烈
反对，深信这样做有助于平息叛乱。１６３８ 年 ５ 月，熊文灿接受张献忠的投降，
并将他安置在谷城任军事指挥。①这个安排持续了将近一年，在这期间，官军
给活动在陕西、河南和湖广的各造反军特别是给李自成以很大压力。１６３８ 年
末，李自成在陕西和河南边界遭受了一次严重失败，不得不在以后两年中用
大部分时间重建他溃散了的队伍。
１６３８ 年，正当平叛的胜利似乎唾手可得时，满洲军队又入侵了。由于北
直隶和山东的城市一座接着一座落入侵略者手中，政府被迫从西北抽调人力
物力。不出数月，它在西北的平叛努力便前功尽弃。１６３９ 年 ６ 月，张献忠复
叛，不到三个月，就在湖广的最西北部大败官军。这个灾难注定了熊文灿的
命运。他被削官、逮捕，最后送到北京受审。他在官僚机构中有势力的朋友
都撒手不管，他于 １６３９ 年 １１ 月被处死。
在战场上代替熊文灿的是他从前的庇护人杨嗣昌，他受到强大的压力要
兑现他的军事胜利的诺言。１６３９ 年秋，他到达湖广北部，立即受到他的两个
最重要的将领的敌视，他们不仅反对他的平叛战略，而且不喜欢他本人。尽
管他在 １６４０ 年初对造反者取得了某些胜利，但不能给他们以最后的打击；而
到 １６４０ 年夏，张献忠和其他几个造反领袖突破了杨嗣昌的长江防线，进入四
川东部。那年和 １６４１ 年，他们在四川造成很大的破坏，特别是张献忠。
１６４１ 年，李自成在河南西部重新开始活动，杨嗣昌面临的问题恶化了。
河南省的严重饥荒，为李自成的事业提供了志愿战士，１６４１ 年的头三个月，
李自成占领了许多城市，包括在 ３ 月初攻克的洛阳。在洛阳抓到的俘虏中，
有一个臭名昭彰的放荡王子，他被处死、肢解，并被象征性地吃掉，以表示
造反者对那些生活穷奢极侈、不顾百姓死活的人的憎恨。当河南北部发生这
些事情时，张献忠突然从四川攻入湖广，在信阳俘虏并处死了另一个王子。
张献忠的大胆行动，对杨嗣昌是一个出其不意的袭击。他无法对抗造反
者，遂自杀。
经济危机，约 １６３９—１６４４ 年
１６３９ 年，日本和菲律宾所发生的事情对明朝经济的关键部门造成严重困
难。１６３９ 年夏，德川幕府不允许澳门来的商人在长崎贸易。这样，这种近一
个世纪以来有利可图的贸易就突然结束了，它曾从日本给广州和中国其他市
① 英文著作中关于这次起义的最新讨论，见彼得森：《匏瓜》＇425＇，第 36—37 页：和希拉里？J。贝蒂：《中
国的土地与门第：明清两代的安徽桐城县研究》＇6＇（剑桥，1979 年），第 43—45 页。
② 彼得森引方以智的话，《匏瓜》＇425＇，第 36 页。
① 关于这些弊病和试图改革它们的详细讨论，见登纳林：《财政改革与地方控制》＇143＇。
场带来大量白银；尽管在整个 １７ 世纪 ４０ 年代，荷兰和中国的商人继续从日
本输入白银，但比起这个世纪初期中日贸易的全盛时期来，数量大为减少。②
葡萄牙人从日本被赶走后几个月，中国和西班牙在菲律宾已经大为减少的贸
易，实际上停止了。在马尼拉，西班牙人和中国人之间的紧张关系爆发为暴
力冲突，有两万多中国人死亡。结果，在随后几年中，只有很少的美洲白银
流入中国。③
由于国内的银锭生产不敷需要，这些事态发展对已经问题成堆的经济具
有强大的紧缩通货的影响。１７ 世纪 ４０ 年代初，东南先进地区的银价猛涨，
同时许多商品作物和制造品的价格直线下降，低到无法想象。这就导致货币
收藏的增加，大量白银从流通中消失，人们把它存起来准备应付更坏的日子。
１６３９ 年夏，危机变得更加严重，因此崇祯皇帝同意再次增加税收，以实行杨
嗣昌宏大的平叛计划。④无论这次增税可能征收多少额外收入（许多人无法找
到足够的白银付旧税，更不用说交新税了），政府为了应付军事需要从民间
榨取更多的白银，使货币供应问题更加复杂化了。
紧接 １６３９ 年增税之后，是一个坏天气时期，这种天气给这个国家的许多
地区带来可怕的灾难，这些地区在 １７ 世纪 ２０ 年代和 ３０ 年代的自然灾害中未
受到或只受到轻微的影响。１６３９—１６４０ 年浙江北部洪水成灾，１６４１ 年干旱和
蝗虫成灾，１６４２—１６４３ 年既有水灾又有旱灾。据目击者的记述，这个地区在
１７ 世纪 ４０ 年代初饿死许多人，到处是乞丐，杀害婴孩，甚至人相食。①在这
个时期，类似的描述也见之于中国东部和东南部的其余地区，②在许多地区，
紧接饥荒之后发生了时疫。③由于普遍的粮食囤积和投机，食物价格上涨，而
流通的白银量急剧紧缩，情况更加恶化。在 １７ 世纪 ４０ 年代，尽管水、旱、
虫灾很严重，但在许多“饥馑”地区，显然仍可买到大米，问题是价钱太贵，
许多人买不起。
这些自然灾害也给政府财政带来重大损失。江南、福建沿海和其他从前
的富庶地区，纳税人拖欠税款，或抛弃他们的财产；佃户攻击地主和收租人；
奴仆反对主人；城区工人闹事；盗匪活动增加；饥饿的农民在乡村到处流浪
觅食。到 １６４２ 年，大城市苏州明显衰落，许多住家“人去屋坍”，④而曾经
是富裕的乡村，土地没有了主人，只有武装的人才敢去。
政治和军事上的崩溃，约 １６４１—１６４４ 年
② 黄仁宇：《明代财政管理》＇250＇，第 121—122 页。
③ 同上，第 119 页。
④ 这时中国许多地方的情况似乎与法国在差不多同一时期的情况相似。简？德弗里斯：《危机时代的欧洲
经济，1600—1750 年》＇141＇（剑桥，1978 年）第 63—64 页。
① 布莱尔和罗伯逊编：《菲律宾群岛》＇8＇，30，第 51、69—70 页。
② 博克瑟：《从阿马康来的巨舶》＇10＇，第 145—158 页；小叶田淳：《日本 16、17 世纪的金银生产与使用》
＇288＇，W。D。伯顿译，《经济史评论》，第 2 辑，18，2（1965 年 8 月），第 256 页。
③ 这些问题的讨论，见杰里？登纳林：《许都和南京的教训：江南的政治一体化和地方防务，1634—1645
年》＇144＇，见《从明至清》《476》，乔纳森？D。斯彭斯和约翰？E。威尔斯编（纽黑文和伦敦，1979 年），
第 89—132 页。
④ 《明史》＇41＇，110，第 3386—3389 页。
在杨嗣昌于 １６４１ 年 ４ 月自杀五个月后，薛国观被崇祯皇帝赐死，他是东
林的另一个重要政敌，以前的首辅。他在 １６４０ 年因受贿罪被革职。虽然东林
跟这件事的关系不甚清楚，但薛国观临死前的话牵涉到它的一个成员。⑤１０
月，刚好在一个月后，周延儒回到北京当首辅，东林集团对这个任命出了力。
由于周延儒在崇祯朝初期对钱谦益的削职起过作用，①东林支持他似乎令
人惊奇，但他的复职是朝中互相斗争的派别妥协的结果，他们试图解决他们
之间的分歧，使政府能全力以赴地应付威胁着王朝生存的军事和财政困难。②
这个妥协失败了。它之所以失败，是因为某些理想主义的东林党人不能接受
用以维持妥协的实用主义的做法。１６４３ 年初，一些这样的理想主义者企图赶
走周延儒；尽管他在以后几个月中继续受到皇帝的信任，但他的四分五裂的
政府在重重困难面前不能有所作为。
１６４１ 年初，张献忠在成功地侵入湖广之后受到一些暂时的挫折，但到年
底他已恢复过来，能和其他造反领袖一起进攻南直隶的西部。③１６４２ 年，他
攻下这个地区的庐州、桐城和另外几座城市。但每座城市都不能占据多久。
１６４３ 年初，张献忠把进攻南京的计划搁置起来，引军向西进入湖广，使那里
的政府很快瓦解。一座城市接着一座城市向他投降，包括省城武昌，它是 １６４１
年 ７ 月 １５ 日在短时期的围攻之后陷落的。张献忠有在武昌建立政府的念头，
但官军从东边迫使他向南转移。１０ 月初，他夺取长沙和衡州，随后几个月，
他进入广东北部和江西中部，官军再次迫使他后退，１６４４ 年初，他回到湖广
西北，考虑再次入川。
同时，李自成在北方取得更大的成功。到 １６４１ 年秋，许多独立的造反领
袖归顺李自成，在这年最后三个月里，他袭击了河南东部和南部的大部分地
区，