看，朱元璋不过是他们在新近成立的南京地方行省的高级领袖之一；他最初
被任命为副元帅，后来被提升为行中书省左丞相。如果他是被命名为吴公，
就不会要诸将来推举他，而是由宋的叛军首都来任命，就像在五年以后，即
１３６１ 年实际发生的那样。 ①
总而言之，这个新的行省还不是一位早已清楚地预见到天命将归属于他
的未来皇帝所控制的独立的叛军基地。它此时仍然是后来被弄得名誉扫地的
秘密教派叛乱运动——朱元璋就是从它这里接受他的身份和权力的——的一
部分。可是，朱元璋清清楚楚地是那里正在兴起的人物，一旦他像在 １３５８
年中那样清除了他名义上的顶头上司，即他往日的恩师郭子兴的诸子和女
婿，宋叛乱政权就逐渐承认了他的地区性领导地位和默认了他的主动行动。
当宋政权的傀儡皇室小明王和北方红巾军的组织者刘福通一起在 １３５９ 年末
被察罕帖木儿赶出开封并逃回安丰时，北方红巾军叛乱的权力马上衰落了下
来，而且它的所有行省都得依靠自己的资源各顾各了。除了朱元璋的江南以
外，没有一个行省熬过了 １３６２ 年。逐渐地，朱元璋在事实上取得了多数传统
史料过早地认为属于他的地位。
当朱元璋在 １４ 世纪 ５０ 年代逐渐地变成了南京舞台上的主人翁时，尽管
我们对这一历史记载有各种怀疑，但仍应该得出结论说，他是地区性叛乱领
袖中的佼佼者，因为他很认真地在想方设法建立一个日益完善的政府。每当
他访问他迅速前进的军队所占领的新地区时，他经常和社区领袖及乡村父老
们讲话以消除疑虑，派代表叫他们恢复和平生活和生计，同时他作为贫农的
儿子能懂得他们的需要，所以允诺要实现一个仁慈的政府。１３５８ 年 ３ 月，他
① 罗梅因？泰勒译：《明太祖本纪》＇503＇（旧金山，1975 年），第 38 页。
① 虽然学者们在继续争论这一点，1361 年是个准确无误的时间，潘柽章已在《国史考异》＇414＇（1，5）中
予以指出，这一点尚未被人废弃，又可参照孙正容：《朱元璋系年要录》＇484＇，第 46 页。
任命从前元朝最能干的官员之一、破南京后即投降过来的康茂才去他认为应
该升格的江南行中书省中的一个机构任职；这个官署就是都水营田司。朱元
璋在任命时嘱咐康茂才道：
比因兵乱，堤防颓圮，民废耕耨，故设营田使以修筑堤防，专掌水利。今军务实殷，用度
为急，理财之道，莫先于农事。今当春耕，水旱不时，伤害农亩。故命尔此职，分巡各处，俾
高无患干，卑不病潦，务在蓄泄得宜。大抵设官为民，非以病民。若但使有司增饰馆舍，迎送
奔走，所至纷扰，无益于民而反害之，则非付任之意。①
很显然，朱元璋的看法是很实际的：他认为：用“仁慈”的眼光看待农
民的疾苦就有助于重新安置无家可归的和难于统治的人民，可以让他们从事
生产活动，同时就能保证他的政府有粮食和赋税来支援军队。这种利他主义
不是犬儒式的；它符合生活的事实。是否这种贫苦老百姓式的对底层社会抱
有的机敏的理解才使得他这样做，或者是否这些言行表明他新召聘的儒家顾
问们的传统的伦理和治国论已很得势——这确是个争论之点：像这样的事情
这里是没有根本性的冲突的。无论如何，他在 １４ 世纪 ５０ 年代末和 ６０ 年代实
行的政治团结表明，他在使文官政府的广泛发挥功能以适应他的事业方面比
他的对手们要高明多了。还可以再举几个例子来证明这一点。１３６０ 年他新设
了几个官署来开征酒税和醋税，并改进食盐专卖的经营管理，虽然他这时并
没有控制地处更东边的重要产盐地区。１３６１ 年他开始铸造铜钱，而到了 １３６３
年他的铸钱据说已达每年 ３８００ 万枚。接着又马上实行了新的茶叶分配专卖制
度。１３６２ 年设立关卡以征收过境商品的传统税。
由于朱元璋的优秀将领们攻克了南京之东、南和西南诸方面邻近地带，
江南行省——事实上是 １４ 世纪 ５０ 年代末他的整个政府——的范围扩大了。
当浙江北部大片地段在 １３５８ 年和 １３５９ 年落入他的部队之手时，他在婺州（今
金华）设置了“股肱郡”，此地离南京东南 ２００ 余英里，距元朝的大据点杭
州——最近被张士诚所攻占——不足 １００ 英里。朱元璋旅行到了这个地区，
并且花了 １３５９ 年上半年时间研究它的问题，同时指示——而非领导——进一
步开展战役，扩充地盘。他积极地征聘——人们也可说是讨好——许多杰出
的学者，这里在当时因人才济济而出名。他礼贤下士，宴请他们来他的大本
营，向他们询问怎样获致儒家著作的引导等严肃的问题，同时严肃地（又是
公开地）警告将领们避免不必要的流血和抢劫。他在 １３５９ 年 ６ 月返回南京；
次年 ４ 月份，以宋濂和刘基为首的一批优秀的学者终于在他的竭力敦促下接
受任命，应邀到南京就职。《本纪》上写道：
丁卯，置儒学提举司，以宋濂为提举，遣子标受经学。①
朱标，朱元璋未来帝位的未来太子，时年八岁。虽然没有活到当上皇帝
的年岁，这一事件却预示着具有儒家治国论特殊传统的金华学者群同明国家
之间将要发展起来的重要关系。②
在他在 １３６３ 年夏秋之间于江西鄱阳湖经过四个月的苦战打败了陈友谅
之后，③朱元璋于 １３６４ 年之初另立新名号，改组了他的政府。他自称吴王，
这与位于长江下游苏州地方而仍是他的强劲对手的张士诚同一称号；张士诚
① 引自孙正容：《朱元璋系年要录》＇484＇，第 54 页。
① 泰勒译：《明太祖本纪》＇503＇，第 42 页。
② 见本卷第 3 章的《引言》和《强化监视和恐怖的年代》。
③ 详见本卷第 2 章的《明…汉之战》。
是在前一年 １０ 月自称吴王的。可是，朱元璋仍旧用他的名义上的君主韩林儿
的龙凤的年号，虽然这位可怜的人物已在他掌握之中，在南京的长江对岸的
滁州受他的保护。作为一个王国的首脑，尽管他要在名义上继续奉戴北方红
巾军运动，但他已建立了更充实的官署机构，对它们他可以任命他自己的相
国、平章政事、司署郎中，其职责俨然是一个中央政府的尚书和都指挥使。
官衔和官阶一切采用元朝行政的现行形式而以右为尚（右相国、参知政
事李善长品位高于左相国、大将军徐达），仿蒙古体制。朱元璋以更像帝王
的响亮声音向他新任命的官员们表态，告诫他们要反对官僚主义和行政制度
的松弛，因为他认为这就是元朝失败的原因。他这样说道：“礼法乃维系国
家之纪纲……今立国之初，当先正纪纲。” ①因此，在这时朱元璋的心中很
显然是要建立一个国家，它无疑地比他此时刚建立的行省那样大小的吴王国
有更远大的要求和抱负。除此以外，历史学家早已指出，他自己王国的正式
成立是一个重要的步骤，以建立一种他与他的老战友及还在继续投奔他的文
武领袖们之间的新型的、失去了个人色彩的正常关系。他们现在都已各有明
确的岗位，各人有规定的职责、义务和特权。他们不再是他的私人友好了。
在完成一个更有组织而又迅速扩充起来的政府结构方面，这是很重要的一个
步骤。
朱元璋的吴王国最后包括下列一些地区的行省一级政府（按元代的用语
即“行中书省”）：江浙，１３６６ 年重新组建，取代了他从前的江南行中书省，
并并入了 １３５８ 年在婺州设立的股肱郡；江西，大致相当于今天的江西省，１３６２
年设；湖广，大致相当于今天的湖北和湖南两省，１３６４ 年设，并入了长江中
游陈友谅的汉国；以及以庐州（今安徽合肥）为行政中心的江淮临时建置，
旨在支援 １３６４ 年和 １３６５ 年江淮之间的战斗，其结果是 １３６６ 年 ５ 月收复了红
巾军的旧首都安丰。这样就使得朱元璋能够衣锦还乡，与剩下的远亲和故旧
邻居欢饮，并祭扫他家的祖墓。此后不久，又发动了铲除下游张士诚国家的
最后战役，随着将来如何治理全国的问题日益摆在面前，江淮的行省政府便
被放弃了。
１３５８ 年当朱元璋跟随前进的部队到达浙江北部时，朱元璋发现了著名的
儒生朱升，并通过正式手续征询他的意见。这位老学者因看到朱元璋胸有大
志，便给了他三句精练的劝告：“〔在南京周围〕高筑墙；广积粮；缓称王。”
①朱元璋看来是遵循了这些劝告的。他有条不紊地花了整整十年巩固他的根据
地地区，积累了确保最后胜利的手段，而且在改元称新王朝方面不慌不忙。
大约在 １３６６—１３６７ 年之际阴历年的年终（实际上是 １３６７ 年 １ 月），如上所
述，朱元璋的一位信得过的军事助手被派护送韩林儿到南京，在渡江时遇险，
舟覆而小明王溺死身亡。历史学家们多数假定这个事件是预谋的；它的后果
对朱元璋来说实乃天赐良机。
由于久已奄奄一息的宋王朝不复碍手碍脚，又由于各为其主的忠诚问题
已经解决，朱元璋现在可以宣布他自己的、新年始于 １ 月 ３１ 日的吴的历法了。
但是奇怪的是，他仍没有宣布建立新皇朝，而一直等到围困了张士诚的最后
堡垒苏州并于 １３６７ 年 １０ 月 １ 月把它攻破，然后宣布北伐抗元时才这样做。
① 关于达迪斯对这些问题和朱元璋其他治国论的讨论，见他的《儒学和专制主义》＇133＇，特别是第 196 页
以下。
① 《明史》＇41＇，第 3929 页。
在 １３６６ 年之前他没有着手按照一个皇都的面貌改建南京城，而且只是在 １３６７
年才宣布进行科举考试以起用官员和建立翰林院以使他内廷中的学者－顾问
们的作用正规化。在首都，他在新皇城大门前的适当处所建设了太庙。为了
表现帝王姿态，他还实行了以天象吉因为依据的大赦，还建造了国家的圜丘
和方丘。由一个学者专家委员会所编订的第一部法典于 １３６７ 年 １２ 月颁行，
第二部新的历法——这一次叫大明历——也在 １３６８ 年 １ 月 ２０ 日开始的年关
时节公布。１ 月 １２ 日，经过三次礼仪上的谦让之后，他宣布已接受群臣的请
求即位为新的明王朝皇帝。所有这些都是经过周密的准备而一步一步推行
的，在推行中又充分考虑了传统的方式，使之合乎历史悠久的法统标准。
这位杰出的开国之君在 １４ 世纪 ４０ 年代，从天灾人祸和饥寒交迫的钟离
村，一跃而在 １３６８ 年在南京登上大宝，他走的这条道路由于他自己的雄心壮
志和力求飞黄腾达的意识，已被有力地强行改造，而使之具有符合那些传统
形式的合理的外貌。他精通怎样取得帝王统治之术。作为此后的皇帝，他将
使这种帝王之术适应他为之着了迷的帝王大业的需要。明王朝往后 ２７０ 年的
统治的政治特点将详见下面各章，我们可以见到它们主要渊源于这位奇异而
强有力的人物的个人性格特征。
第 ２ 章 明代的军事起源
引言
明王朝的建立是 １４ 世纪 ５０ 年代反元农民叛乱的结果。叛乱本身是汉人
长期不满蒙古人统治这一历史发展的最后阶段：这种不满在精英阶层方面表
现为拒绝给政府服务，在人民群众方面表现为搞秘密的教派活动。叛乱的触
发之机则是元政府没有能应付好 １４ 世纪 ４０ 年代范围广泛的大饥荒。当这些
问题发生的时候，令人不解的是元朝统治精英阶层却已经大大地适应了土著
汉人的政治传统。
叛乱迎来了一个政治动荡不定的时期，其最终结果可能使中国分裂，而
不是重新统一起来。叛乱在最初阶段只摧毁了元王朝的基础，而不能建立一
个稳定的后继政权。那些临时纠集起来的民兵在摧毁了华北平原和长江中游
原来叛乱运动的主力之后又荡平了主要的残余势力，但它们大部分在 １３５３
年以后变成了地区性军人政权的核心。朱元璋这位未来的明王朝开国者，在
１３６３ 年取得了决定性胜利；他利用他取得的胜利，征服了长江中、下游并逐
步加强了他的控制，在 １３６７ 年夺取苏州之后便完成了这个过程。后来，明军
迅速地征服了中国本部的其他部分。四川于 １３７１ 年归顺。１３７２ 年明军大败
于蒙古人之手，从而标志着明军向长城以北迅速扩张的局面被遏制下来。１３８２
年之征服西南标志着明朝加强军事活动的结束。
妥懽贴睦尔时代的叛乱
我们在第 １ 章已经叙述了中央集权的元政府的垮台及随之而来的中国社
会的军事化；叙述了地域化政治权力的分裂割据形势；还叙述了广泛出现的
叛乱运动。在局势迅速变化的情况下，元政府试图恢复它的权力和在全中国
的社会中恢复秩序，因而使得它的政策特别具有军事性质，并且其政策取决
于在大都（即今北京所在地）的政府中占支配地位的人物。
自 １３４０ 年起，掌握元朝中央政府的丞相是蒙古族的蔑尔吉■氏的脱脱；
他之能掌权是得力于元帝妥懽贴睦尔（１３３３—１３７０ 年在位）支持发动的一次
政变。从文化上说，脱脱在儒家关于国家的概念同传统的蒙古价值的斗争中
是支持儒家观念的。在那个时期儒家治国论的背景下，脱脱主张，国家应该
雷厉风行地“利民富国”。作为丞相，他很想实现修复和延长大运河的计划，
以期确保京师大都能得到长江三角洲剩余粮食的供应，其运输方式或者是从
大运河运来，或者是从海路运来。这个计划从一开始就没有搞成功，并且随
后又发生社会混乱和天灾，这就使得脱脱政权遭到那些对这个计划持另一种
儒家反对观点的�