役。她们还被允许雇人代替她们服只有几个月处罚的劳役。③
② 关于这些程序和术语的说明，见何四维：《汉法律残简》，第72 页以下。关于一件可以划分为民事的或
刑事的案例的文献性论述，见何四维：《公元28 年的一件诉讼案》，收于《赫伯特·弗兰克汉学和蒙古学
祝寿论文集》中，包尔编 （威斯巴登，1979），第1—22 页。
③ 《睡虎地》，第264、267、270 页 （何四维：《秦法律残简》，释文20—22 ）。
④ 《睡虎地》，第245—246 页 （何四维：《秦法律残简》，释文1 — 2）。
⑤ 例见 《汉书》卷二三，第1100 页 （何四维：《汉法律残简》，第337 页）。
⑥ 见何四维：《汉法律残简》，第72—80 页。
① 关于特殊集团的概念和特殊对待的例子，见何四维：《汉法律残简》，第285 页以下；又见上面《总的
原则》一节。
② 何四维：《汉法律残简》，第156—204 页。
③ 何四维：《汉法律残简》，第298—302 页。
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刑罚的种类
④
早期传统的中国知道的刑罚有三种：死刑、肉刑、徒刑（艰苦劳役）。
它不知道把监禁作为惩罚，监狱用作在审讯过程中和执行判决之前囚禁嫌疑
者和罪犯的地方。
死刑一般是斩首，叫作“刑人于市”，死刑还可以用更丢脸的陈尸或枭
首的方式来执行。其次是用铡刀腰斩。最后是“具五刑”，这是使罪犯在被
处死之前受到可怕的断肢之刑，这种残忍的刑罚是对犯了属于滔天大罪的人
们用的。公元6世纪左右，死刑中又添了一种绞刑，另一方面，腰斩之刑虽
列在法典，但已不再使用。
肢体（肉刑）的刑罚起初有刺面（墨）、割鼻（劓）、断一足或双足（劊�
等，但后来逐渐不用。到了公元前167年，这些刑罚正式废止而代之以杖打
①
多少不等的笞刑，甚至连笞刑也逐渐减轻。这些刑罚的名称虽继续使用，但
其形式却变了。另一种偶然使用的肉刑是阉割（宫刑），常用它来代替死刑。
②
最常用的刑罚是不同年限的苦役（徒刑），在服劳役之前一般是先施笞
刑。还使用了一些已不再实际执行的古代术语，如“鬼薪”，意思是“取薪
③
以给宗庙”；“城旦”，意思是“昼日伺寇虏，夜暮筑长城”，而实际上是
被判处1—5年的艰苦劳役；城旦还可能加重到剃去须发，有时还戴上脚镣和
颈锁，因而有“钳子”这个称号。
一般说来，服劳役的罪犯只在中国本部从事公共工程的劳动，如筑路、
修堤和挖河等，有时也参加预修皇帝的陵墓；很少被送到边境，虽然在施行
④
大赦时也有使被判死刑的罪犯参加戍边的事例。有时还使刑徒和官奴隶一同
在国家的矿山与冶炼工场劳动。
妇女也同样可判处服劳役，但她们的任务和男子不同；原来似乎是做舂
米和筛米的工作（白粲），在秦律中对舂取精米的数量有详细的描述，这可
①
能对她们也是适用的。关于以后发展的情况，则不得而知。
大赦间或颁布，秦代的详情我们不知道，汉代则一般是在有喜庆事的时
候施行，如皇帝即位。大赦或扩及所有的罪犯，甚至包括死囚，或只限于某
些集团或某些地区。对死刑犯可减死一等，服最重的劳役。其他的人是解除
他们的囚犯身份，但仍须给政府劳动，直到刑期结束；但是，他们不再戴着
②
锁链穿着“赭衣”了。
④ 关于这些刑罚的详细情况，见何四维：《汉法律残简》，第102 页以下。
① 《汉书》巷四，第125 页 （德效骞：《汉书译注》，第255 页；《汉书》卷二三，第1097 页 （何四维：
《汉法律残简》，第333 页以下）。
② 中、日的一些学者们认为，公元167 年以前的所有徒刑都是终生的；见何四维：《秦法律残简》引言，
第16—17 页和注8。
③ “城旦”这个辞中的“旦”字的真正意思仍不明瞭。
④ 这些人是因大赦而在特定的环境下劳动，以此完成对他们的课刑；见何四维：《汉法律残简》，第131
页、147 页注9、240—242 页；鲁惟一：《汉代行政记录》第1 卷，第79 页。
① 《睡虎地》，第44—45 页 （何四维：《秦法律残简》，29—30 ）。
② 关于汉代的大赦，见何四维：《汉法律残简》，第225—250 页；马伯良：《慈惠的本质：大赦和传统中
国的司法》（檀香山，1981）。关于公元前205— 公元196 年之间的一系列大赦，见鲁惟一：《汉代贵族
爵位的等级》，第165—171 页。
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秦汉时期，“赎刑”的情况很普遍；“赎”这个辞也用于奴隶买回“自
③
由”。从秦律中多次提到“赎”，可见“赎”一定是经常容许的，秦律容许
④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧
赎“流”、“徒”、“墨劓劊薄ⅰ肮钡刃蹋踔量墒晁佬獭６院捍�
来说，文献材料则没有那么明确。⑨
值得注意的是，人们可以被处以“赎刑”，这种刑罚等于一大笔罚金；
但罚金的数额不明。甚至对交不起赎金的罪人也不施刑，因为他可用每天8
①
个钱的比率（如果政府供膳食，则每天6个钱），和刑徒一起给政府劳动来
抵偿。在汉代，这个最后的条款可能不用了；史学家司马迁就是因为交不了
②
赎金而受宫刑的。汉代还有这样的事例，地位高的人可以用实物来赎罪，如
用马或几千竿竹子。③
一个更普遍的赎罪办法是让出一个或二个爵的等级。不仅皇帝遇上喜庆
事赐给男性居民一个或二个爵位，而且为了填补国库，这类爵还可出卖，并
④
且明确地招徕说，这类爵可用来赎罪。 可惜的是史料仅提供了不多的事例，
⑤
20个爵位中两个最高爵位的持有者可以交出他们的爵位来赎罪。 后来二十
爵制虽不通行，但赎罪的惯例对文官还继续适用，在法典上（如唐代的法典）
明确提到官吏可“以官赎罪”。在所有的案例中，赎罪的官吏都降为平民。
赎刑和罚金不应相混。就史料告诉我们的来说，秦代的罚金有两种。一
是对官吏在公事方面犯轻罪的罚金，即处以长期或短期的劳役或兵役。这种
情况在汉代还继续存在，但名称和数额都变了：罚金不再是“赀”而是“罚”，
所罚的不是甲胄而是其它的东西，即必须交出几盎司的黄金。⑥
在秦代，流刑看来是一种正常的刑罚，当时的流放者被遣送到新征服的
①
西蜀地区。但在汉代，流放要少得多。对被废黜的诸王的惩罚是强迫他们居
于内地，赎死罪的人和犯大罪被处死的人的亲属则被流放到边地，或是西北
②
（敦煌）或是极南（现在的广东省或越南北部）。值得注意的是，这种情况
不同于古代希腊，而类似于沙皇俄国，中国的流放者被押送到帝国境内的流
③ 何四维：《汉法律残简》，第208 页；韦慕庭：《西汉的奴隶制》，第419 页注102。
④ 《睡虎地》，第91 页 （何四维：《秦法律残简》，72）。
⑤ 《睡虎地》，第84—85、 143、 178、 179、 200、 231 页 （何四维：《秦法律残简》68、C20、D52、
D94、D136、D164 ）。
⑥ 《睡虎地》，第84—85、152、164、231 页 （何四维：《秦法律残简》，68、D3、D25、D164 ）。
⑦ 《睡虎地》，第200 页 （何四维：《秦法律残简》，D94 ）。
⑧ 《睡虎地》，第84 页以下 （何四维：《秦法律残简》，68）。
⑨ 何四维：《汉法律残简》，第205—14 页。
① 《睡虎地》，第84 页 （何四维：《秦法律残简》，68）。
② 何四维：《汉法律残简》，第207 页；沙畹：《史记译注》第1 卷，第232 页。
③ 何四维：《汉法律残简》，第210 页以下，注6、11、17。
④ 见何四维：《汉法律残简》，第214—216 页。关于爵制，见鲁惟一：《汉代贵族爵位的等级》，第126
页以下。
⑤ 何四维：《汉法律残简》，第218—222 页。
① 见何四维：《秦法律残简》引言；《睡虎地》，第91、92、131，143、150、177、178、204、261、 276
页 （何四维：《秦法律残简》，72、90、C5、C7、C20、D1、D48—50 、D102、D103、E17、E24）。
② 见何四维：《汉法律残简》，第132 页以下；大庭脩：《秦汉法制史研究》（东京，1982），第165—
198 页。
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③
放地点，交给地方当局管制。至今我们还得不到关于这些流放者下一步命运
的材料，不知道他们是劳动还是关在监狱。
③ 见《睡虎地》，第261 页以下 （何四维：《秦法律残简》，E17）。
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行政法规
从早期以来就一定有了一大套行政法规，但除去那些保存在1975年发现
的文书中的以外，留给我们的不多。虽然如此，我们还是可以根据史书和碑
铭中的大量零散记载推知这些法规的存在和它们的大旨。
第一，一定有很多把帝国在行政上划分为郡和国（它们又细分成县）的
规定；所有这些区域都由皇帝指派的官吏管理。随着帝国的扩大，新的郡不
断被设置，以适应新开发地区的纳税居民的增长。当扩张遇到阻碍或居民因
天灾和迁徙而大量减少时，这些行政单位就撤销或合并。县的下一级是乡，
乡把不同的单位结合起来，为的是征税和征用劳役。更高一级的是由几个郡
④
组成的一个大区，这些大区定时受到区刺史及其属员的巡察；接近后汉末期
时，这些大区转变为州。
第二，整个帝国的政府有它整整一套法规和条例：中央政府由多种的上
下级机构组成，地方行政也是这样；政府官员从丞相到最低级官吏的任命、
提升、罢免，都有一定的法规。还有关于征税和劳役的条例。简而言之，有
一套繁多的法律和条令，以保证这个大帝国的结构复杂的政府行使职能。
虽然这些条例原文的大部分已失去而不可复得，但我们现在至少能整理
出一些法规的轮廓，如征税制度或文官的职能。
①
关于征税和劳役，我们知道，在唐代 （618—907年）的改革以前，原
则上是成年人要缴纳人头税，因时期不同而或以钱或以物 （一般是一定长度
的绢或麻布）缴纳。对商人的税率较高，奴隶主要为每一个奴隶缴纳两倍于
一般人的税额。再者，因时期的不同，对一户中的妇女（有时还对男少年）
征税较少，对儿童也是这样。除去人头税 （在汉代，原则是120钱）以外，
还有土地税，汉初（公元前 200年左右）定为收获的1/15，几十年以后，减
为1/30，并延续几个世纪而没有变。除去这些主要的税目之外，还有商业税，
财政紧急时候还有资产税。
土地税可以用部分的收获物缴纳；人头税在前汉时期缴纳现钱，但至少
从公元1世纪中叶以来，以实物缴纳的情况日益增多。一般是用一定长度的
麻织品，但有时也用绢或大量的丝。
应注意的是，地主阶级的大量佃农既不向政府缴纳人头税也不缴纳土地
②
税，而只向地主交租。地租一直是很高的，一般为收获的一半或2/3，当中
央力量强大时期，甚至国有土地的租额也是这样。
关于劳役，原则上是到达一定年龄（这在几个世纪的过程中有所不同）
的男子，从15到23岁之间起，理论上到56或60岁为止，必须在本县服一
定期限的劳役。这种劳役大多是公共工程，其中经常包括维修政府建筑物如
①
官廨或仓库等，有时是筑路、挖河或修堤。遇到水灾，劳工就填塞决口，有
④ 关于帝国的行政组织，见上面第2 章《地方组织》和《地方的变化和刺史》，第7 章《郡与地方政府》，
第8 章《地方行政管理》。
① 关于税制的详情，见下面第10 章《税制》。
② 关于土地占有者阶级的情况，见下面