运之德的选择》。
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这两个运动才有所不同。后汉的胜利使它以前的宣传合法化而成为新的国家
正统。虚构的预言变成了证明王朝创建者价值的上天的启示。王莽则成了一
个篡夺者，他的宣传全是伪心理学的伎俩，这是被上天遗弃的可鄙的人的行
为。
如同许多政治运动，人们不容易看清王莽的行动究竟主动或是被动到什
么程度。如果没有真才实学，他不能升为摄皇帝，但是他又领导了一个庞大
而有势力的集团，其成员都指望通过他取得利益。上报皇帝的接连不断的符
①
瑞可能给王莽带来压力，最后迫使他行动。 公元9年1月10日，他采取了
一个不可逆转的行动。他宣布汉朝已亡，自己登上皇位，称其王朝为新朝。②
孺子王受到了不寻常的宽大，被废但没有被杀，他过着隐居生活，最后娶了
王莽的孙女。新的大臣被任命。汉朝的贵族在公元10年被贬为平民。公元9
年爆发了两次原刘氏皇室的起事。公元10年中亚发生了一次小兵变，但很快
被镇压下去。王莽牢牢地控制了政府，并在长安建都。
① 例如，发现的一块石上有宣称王莽应为皇帝的启示（《汉书》卷九九上，第4078 页以下〔德效骞：《〈汉
书〉译注》第3 卷，第218 页以下〕）和上报的一个你可以解释为同样内容的梦 （《汉书》卷九九上，第
4093 页 〔德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第250 页〕）。
② 《汉书》卷九九上，第4095—4096 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第255 页以下）。
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王莽的统治 （公元9—23年）
由于缺乏材料，世人只知道王莽之治的主要概况，这就是他的政策引起
很多争论和误解的原因。公元7、9、10、14年，他下令发行新面值的货币。
第一次和最后两次的发行等于降低了货币的成色。公元7年，侯和低级的贵
族必须把他们所藏的全部黄金换成低于其全部价值的钱币。公元9年，官僚
机器被改组，并且采用新官衔。公元14年，又对地方组织的名称作了变动，
①
郡县的名称也全部更改。私人奴隶的买卖在公元9年被禁止。同年，政府试
图进行土地改革，根据改革规定，所有壮丁将分配到标准面积的土地。拥有
多于规定的土地的家庭要把余地分给少地的亲戚和邻居。不准出售土地。
公元10年，政府下令对酿酒、盐和铁器的交易以及对铸币和山泽地的收
入实行国家垄断。此外，政府在低价时购进，高价时售出，以稳定粮、布、
丝等必需品的市场。为此，在五个重要城市设立官仓。公元17年，政府重申
了专卖事业和稳定价格的计划。公元10年以后，对猎人、渔民、养蚕人、工
匠、专业人员和商人的收入开征什一税。最后在公元16年，政府颁布条令，
规定在歉收年官俸应比照收成情况相应减少。②
怎样解释王莽的这些政策呢？胡适提出了一种赞赏他的意见，称三莽是
社会主义者、空想家和无私的统治者，他的失败是因为这样的人过早地在中
①
国出现。美国学者德效骞则接受了班固的有派性的批判。他断言王莽不过是
一个聪明的阴谋家，他依次与所有阶级为敌，于是迸发了最后使他丧命的一
②
切力量。克莱德·萨金特认为，前汉气数已尽，中国需要一个王莽。但是由
于鲁莽地推行他的思想，他得罪了所有的人，引起了反抗，结果使他毁灭。③
除了胡适的浪漫主义的和非历史性的解释外，学者们一致对王莽持总的否定
态度，认为他自食其果。
这个观点的缺点是它的目光短浅。王莽的政策是在狭隘和孤立的情况下
进行研究的，当时易受历史编纂学和班固对篡位者的敌对态度的影响。为了
进行更好的剖析，人们必须站得高一些，在前汉和后汉政策的广泛的背景下
看待王莽的施政。只有这样，才能解决这些措施是否不同寻常的问题。
降低货币成色在中国历史上并非创举。武帝从公元前119年起就已采取
④
这个措施，甚至采用皮革钱，但并没有毁了国家。王莽的货币政策是面值越
高的货币，重量减得越多。这就使政府更容易满足对金属的需求，还便于巨
额运送。即使新面额的钱会引起不信任，但其影响一定是有限的。占人口大
多数的农民很少使用，甚至不使用货币。商人和士绅们可以用小额的钱交易，
小额钱的币值和金属价值几乎是一致的，他们可以向土地投资以保护其资
① 《汉书》中记载此事的段落特别含糊。关于官衔和名称的改变，见《汉书》卷九九中，第4103 页以下、
4136 页以下 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第269 和第341 页以下）。郡县采用的名称收于《汉书》
卷二八这些单位各个条目中。
① 胡适：《1900 年前的社会主义皇帝王莽》，载《皇家亚洲学会华北分会会刊》，59 （1928），第218—
230 页。
② 德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第98 页以下。关于班固的意见，见《汉书》卷九九下，第4194 页
（德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第470 页以下）。
③ 萨金特：《王莽》。
④ 见本书第10 章《币制的改革》中关于王莽使用白鹿皮钱和改革的情况。
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本。
禁止私藏黄金不过是试图使王以下的汉朝贵族贫困化的一个行动。汉贵
族一旦在公元10年被贬黜，黄金又准许流通。
王莽并非第一个改变官衔或郡县名称的皇帝。公元前144年，当七国之
乱后政府改组时，前汉已采用新的官名。公元前104年，当修改历法并认为
一个新时代开始时，它再次改变官衔。①
禁止买卖私人奴隶对社会的影响甚小。这个禁令无疑可以设法逃避，所
②
以无论如何也在公元12年被取消了。 土地改革已被热烈地提倡了几个世
③
纪。王莽的措施显然是均田制的前身；均田制后来在公元485年被北魏所采
用，唐朝继续实行到8世纪，并取得了一定的成效。王莽的土地改革虽然用
意良好，但不可行，它在公元12年也被取消。
约在公元前119年，武帝设国家盐铁专卖，随之在公元前98年，又对酿
④
酒业实行专卖。对酒的专卖于公元前81年被取消，但是对盐铁的专卖，除
公元前44至前41年这几年外，一直维持到前汉垮台为止。后汉恢复了盐铁
专卖。公元前112年，铸币已成为政府的垄断事业，它一直维持到前汉结束。
后汉继续实行。在前汉和后汉时期，山泽的收入是皇帝独占的，由渔民、猎
人和樵夫缴给皇帝私囊的税组成。公元前110年法定的平价计划一直实行到
前汉结束，后汉在公元62年重新实行。除了王莽重新实行的酒类专卖这一例
外之外，可以说王莽的专卖事业与前汉和后汉的完全一样。公元22年取消一
切专卖事业的事实并不意味着它们已经失败了，而是因为在内战期间无法实
行。⑤
公元前119年，武帝已向商人和工匠征税，税率分别是他们资本的9。5％
和4。75％。虽然王莽可能向稍多的行业征税，但税赋因根据收入征收，因此
比武帝时按资本征收的税负担要轻一些。
在歉收时期减官俸的做法在王莽以前就有。这种命令可见于公元前 70
年的记载 （在得人心的汉宣帝时期），后汉也随之采取类似的做法。王莽不
过采用了更系统的措施罢了。①
经过这一比较，所出现的实际情况是明确无误的。王莽不是一个标新立
异者。除了土地改革和限制奴隶制的短命的尝试外，他的重大政策是前汉实
践的直接继续。这意味着班固对王莽的指责缺乏根据。这些指责是歪曲一个
人的手法，出于政治和哲学的原因，他必须被描述为无能的和道德低下的人。
班固的记载中关于王莽对待国境内外非汉族民族的政策也同样有偏见，
需要正一正视听。公元12年在今贵州的牂柯郡的土著部落杀死了汉的郡守。
②
两年后，即公元14年，益州郡（今云南）的土著部落造反。班固坚决认为，
由于王莽把土著的王贬为侯，他本人引起了这场叛乱，并且他无力应付这一
① 《汉书》卷十九上关于官员的各个条目提供了变动的详细情况。
② 《汉书》卷九九中，第4130 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第324—325 页）；韦慕庭：《西
汉的奴隶制》 （芝加哥，1943），第457 页。
③ 关于西汉限制土地的情况，见本书第10 章《农村社会结构》；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第
267 页。
④ 见本书第10 章《国家专营和商业控制》。
① 关于各种官俸，见毕汉斯：《汉代的官僚制度》（剑桥，1980），第125 页以下。
② 《汉书》卷九九中；第4139、4230 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第325、348 页）。
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危急的局面。实际上，西南的动荡在中国人征服那个地区时就已经开始了。
武帝为了建设一条通往缅甸的商路，在公元前111年把贵州地区并入帝
国，公元前109年接着又并入了云南。但中国人还没有强大得足以摧毁部落
组织，被迫承认地方的酋长。土著们在公元前105年、前84至前82年和前
27年几次起来反抗。显然公元12年的骚乱和公元14年的起事是这类事件的
一部分，而不是对王莽丧失理智的政策的反应。此外，他成功地处理了公元
14年的起事。虽然《汉书》忽视了这个事实，但《后汉书·西南夷》却记载
王莽任命了益州的新郡守，此人逐步平定了这块领土。①
在北方，中国与匈奴大帝国毗邻，后者是统治今外蒙古和内蒙古的部落
联合体。在公元前51年以前，中国人和匈奴的关系通常是敌对的，但在那一
年双方缔结了和约。呼韩邪单于——两个对立的匈奴单于之一——采取了前
所未有的行动，亲自访问长安，当时中国的君主明智地把他作为平等的人对
②
待。 他在公元前49年和前33年又进行了访问，他的继承者在公元前25年
和前1年前来汉廷。王莽被指责破坏了这些友好关系。
在古史记载中，自公元前51年起的一切事件都被说成是对匈奴的屈服。
近代的学者也持这一观点。班固不能承认中国皇帝和一个异族统治者之间的
平等关系。他不能摆脱他自己一套程式化的词汇和信仰，即中国的文化优越
性意味着它在道德方面处于人类至高无上的地位，而天子则高居于顶点。这
只能使他把外国统治者的来访描述为臣民对其君主的朝拜。的确，中国的皇
③
帝没有回访，匈奴送来人质，而中国人则没有。但是，如果把感情和历史编
写手法的因素搁置一边，就可以明显地看出中国人并未控制住匈奴。出现一
段和平和恢复时期应该说对匈奴是合适的。他们一度停止了袭扰，并称他们
的行动是“保护中国的边境”。他们从中国皇帝接受了大量礼物，只要愿意，
④
他们随时能重启战祸。 就中国人来说，他们了解军事解决的代价是高昂的，
也许是不可能的，权宜之计才是上策。
公元前33年呼韩邪单于在最后一次访问汉廷时，得到了汉帝后宫的五名
①
宫女。其中的王昭君深受匈奴统治者的宠爱，生下两个儿子。似乎只有其中
的伊屠智牙师活了下来。当呼韩邪在公元前31年死亡时，王昭君得到了中国
皇帝的准许，遵循匈奴的习俗，成为下一个单于之妻。在新的婚姻中，她生
了两个女儿，其中之一名云。
王莽在公元2年召回云，把她安置在王太皇太后的随从中。她北返时成
了一个为中国利益战斗的坚定分子。她的夫丈是著名的匈奴贵族，也主张与
中国建立更紧密的关系。总之，在匈奴中已存在一个亲汉的集团，其中云、
她的夫丈，大概还有她的异父兄长伊屠智牙师是积极分子。可以推断，匈奴
中的保守分子以严重的猜疑心注视着主和派的计谋，并且试图促使与中国决
裂，来抵消主和派的影响。在位的单于恰好是一个保守分子。当王莽在公元
① 《后汉书》卷八六，第2846 页；见本书第6 章《西南》。
② 见本书第6 章《匈奴》；第2 章《外交事务》。
③ 关于中国公主嫁给外国统治者而实际上构成人质制的和亲的观点，见何四维：《中国在中亚：公元前125
至公元23 年的早期阶段，附鲁惟一的导言》 （莱顿，1979），第60 页以下。
④ 关于中国人给匈奴礼物的规模，见余英时：《汉代的贸易和扩张：中夷经济关系结构研究》，第46 页以
下，及本书第6 章《匈奴》。
① 《汉书》卷九四下，第3806 页以下。
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9年登基