态度。①
另外的行动也产生于这种对外关系的观点。粟特最后起来反对郅支，甚
至在陈汤决战时出兵帮助他。当有人提出应与粟特保持这种关系时，汉朝政
12 年和前10 至前1 年，我们已知道历年任职的官员姓名；见何四维：《中国在中亚》，第64 页。
① 这个职务称戊己校尉，有一个时期它又分为戊校尉和己校尉，戊和己是天干中的第5 和第6 字。见 《汉
书》卷九六上，第3874；卷九六下，第3924 页 （何四维：《中国在中亚》，第63、189 页）；何四维之
作，第79 页注63。
② 《汉书》卷七，第223 页；卷九，第283 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，第160、310 页）。
③ 《汉书》卷七九，第3296 页。关于数字的可靠性通常受到怀疑，见第1 章附录3。
④ 《汉书》卷七○，第3007 页以后；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第7 章。
① 《汉书》卷七九，第3294 页；卷九六上，第3897 页 （何国维：《中国在中亚》，第141 页）。
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府不赞成通过和亲进行全面结盟。与此相类似的是，中国已在武帝时期 （公
元前141—前87年）与克什米尔（罽宾）建交，在元帝时期（公元前49—前
33年）断交。在成帝时期（公元前33—前7年）有人提出重新建交，但未被
采纳，理由是虽然克什米尔可以从这类交往中取得很多利益，它并不是真正
想争取中国的友谊，而只是出于私利在追求物质利益。②
王朝的种种问题和皇位的继承
成帝是元帝和王政君之子，后者作为太后，在以后几十年决定王朝的命
运时，注定要起重要的作用。成帝出生时其父仍为太子，这个儿童已得到他
祖父宣帝的宠爱。宣帝死后不久，他被指定为新帝的太子；公元前33年他登
基时年19岁。①
在青年时代，据说成帝已经表现出他明显地爱好学习的习惯；根据一个
②
传说，他已知道去领会尊重长辈的价值观念。关于他后来一变而纵情于酒色
和靡靡之音之说可能部分地是出于历史学家的偏见；因为《汉书》的作者是
班家的成员，因此与皇帝曾经亲切地关怀——但也许结局不佳——的一个妇
女有亲戚关系。但不管是什么偏见，关于成帝缺乏意志力或高贵的性格以及
他纵情于轻薄的放荡行动的说法却是有一定的根据的。郑声为腐败和放纵的
象征，被责为淫荡之音，但在他的宫廷颇为流行；公元前20年以后，他开始
③
养成在长安微服出游的习惯，以追逐诸如斗鸡等声色之乐。有人指出，正是
由于他性格上的这种弱点，他父亲元帝曾想以傅妃所生的另一个儿子取代他
为太子，但正是由于傅家对元帝施加了压力，又使元帝迟疑不决。
未来的成帝之能继续当太子，应归功于两名以改造派观点知名于世的政
治家。一为匡衡，在成帝登基不久，他乘机向新君说教，教导他应以周代诸
明君的言行为榜样；成帝之登基部分地是由于师丹之力，此人于公元前7年
①
提出了限制财产的建议。没有证据证明成帝本人对当时的政治有任何自己的
看法，或者明显地对国家大事的决策有任何影响。
成帝娶许嘉之女，许嘉是元帝之母的堂兄弟，因此是公元前71年成为霍
家野心的牺牲品的那个许后的亲戚。成帝的配偶于公元前31年正式被立为
后，但所生之子在婴儿时夭亡，这成了成帝及其继承人几朝发生混乱的潜在
原因之一。根据传说所透露的严重的妒忌和残酷心理会使任何王室感到羞
②
耻，所以必须再次提防历史学家可能带来的偏见。简而言之，成帝被一个出
身低贱但以能歌善舞知名的少女的美色所迷，这些才能在此之前已使她有飞
燕之称和在一个公主的府中有一席之地。赵飞燕和她的妹妹都得到成帝的宠
幸，到公元前18年，她们指责许后行施巫术，成功地废黜了她。对潘妃也进
① 这一部分的主要史料见《汉书》卷十、九七下和九八。又见德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，第356
页以下、366 页以下；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第160 页以下、252 页以下及264 页以下。
② 《汉书》卷十，第301 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，第373 页以下）。
③ 《汉书》卷二二，第1071 页以后；卷十，第316 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，第395 页）；
卷二七下，第1368 页；卷九七下，第3999 页。
① 《汉书》卷八一，第3338 页以下、第3341 页以下；卷十，第301 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第2
卷，第374 页）；卷八二，第3376 页。
② 关于全部详情，见德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，第365 页以下。
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行了同样的指控，但由于她天生的机智，她们未达到目的；她宁可退出宫廷
的是非之地。晋升之路对赵氏姐妹及其家族敞开了。
赵飞燕在公元前16年正式被宣布为后，但她与她那在其他妃子中享有高
贵地位的妹妹都不能生下子嗣。在以后四年，她们的地位受到了严重的威胁，
当时成帝与一名宫女和另一名正式的妃子生下两个儿子。但是这两个婴儿被
成帝下令处死，也可能他亲手处死，以防其他家族把赵氏姐妹从至尊的地位
上搞掉。
在此期间，国家大事和十分重要的继承问题受到了其他的影响，特别是
来自实力增强的王氏家族和通过与皇室联姻而青云直上的其他两个家族的影
响。
成帝时，王氏家族采用了约50年前摆脱霍家的同样手法，成功地确立了
自己的地位；它几乎让其成员实际上在帝国中最有权势的官署之一世袭任
职。在元帝死去和升他的配偶为王太后之后不久，王太后的弟兄王凤担任大
司马（公元前32年）；因此他负责领导尚书和拥有巨大的权力。在他之后王
家有四人依次任大司马；最后一人为王莽，他在公元前7年，即在成帝死前
约四个月被任命。①
皇位继承的问题长期以来早就影响着政治家和那些追逐权力的人的心
②
志，因为皇帝没有由公认的合法配偶生下的子嗣。当公元前8年出现这个问
题时，有两名可能的候选人。一人是元帝的傅妃的孙子刘欣，因此是成帝的
隔房侄子。刘欣之母来自丁家；他在公元前22年曾被指定为定陶王，当时他
只有三岁；他的候选人资格得到赵妃 （成帝的赵后之妹）和当时的大司马王
根的支持。除孔光外，所有的主要大臣都提出请求，结果，在公元前8年3
月20日他被宣布为太子；他从公元前7年5月至前1年8月正式在位，帝号
哀帝。③
落选的刘兴自公元前23年以来是中山王。论亲戚关系，他是成帝的异母
弟兄，因而比其中选的对手更近。他的母亲是元帝的冯妃，即曾在中亚有赫
赫功绩的冯奉世之女。刘兴死于公元前8年9月，他的儿子刘箕子从公元前
1年至公元6年在位，帝号平帝。
对王家来说，哀帝朝是其命运遭受挫折的不吉利的间歇期。与赵、傅和
丁几家新兴的暴发户相抗衡是有明显的理由的；当那几家平步青云时，王家
却趋于衰微。哀帝继位不久，王莽失去了大司马的职位；在以后几年中，傅
家和丁家的人当了大官，或者被
表8 宣帝至平帝的皇位继承
① 大司马之职先后由王凤 （公元前33— 前22 年）、王音 （前22— 前15 年）、王商 （前15— 前11 年）、
王根 （前11— 前7 年）和王莽 （前7 年）担任。
② 《汉书》卷八一，第3354 页以下；卷九七下，第3999 页以下；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，
第264 页以下。
③ 《汉书》卷十一，第333 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第15 页以下）。
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封为侯。后来，在哀帝死后 （公元前1年），王莽策划东山再起，这时轮到
成帝的赵太后遭受剥夺高贵称号和贬黜之辱了。
傅家和丁家希望削弱王家和它的势力，在这方面它们可能得到哀帝的鼓
励，但它们没有取得明显的成绩。从傅喜起，它们的成员从公元前6年至前
1年拥有大司马的官衔。但是傅喜被描述为一个正派的人，他可能反对他的
①
几个亲戚要求取得显赫称号的活动。此外，改造派中坚定的核心人物在多次
被认为是典型的争论中表达了反对新门第崛起的意见。师丹，这个曾经试图
限制地产数量的坚定的改造派，坚决反对授予傅家的两个主要的女人尊贵的
称号。孔光也坚定地反对给傅太后提供一座豪华的住所；除了所涉及的原则
外，他希望阻止她对国家大事施加不应有的影响。②
历史学家称赞哀帝，说他想用武帝或宣帝那样的个人力量进行统治。③
他心怀的这样的大志因他长期的病痛、外戚的势力和对娈童董贤的迷恋而未
能实现。这个年轻人的迅速崛起和受宠、他长期对皇帝的侍候（皇帝当时尚
④
未满18岁）、他积累的巨大的资财自然会引起傅、丁两家的妒忌。但这两
家的地位同两个太后分别在公元前5年和2年死去而大为削弱，董贤在年满
21岁后不久任大司马。哀帝一度甚至提到把皇位让给他的宠幸的可能性；王
莽的侄子之一阻止了如此不负责任的一个提议的实现。⑤
哀帝死于公元前1年8月15日，未留下继承人；于是事态的发展迅速地
有利于王家。曾为元帝配偶的王太皇太后仍然在世；由于她的辈分和地位，
她显然具有颁布诏令和为确保继位作出必要安排所必需的权力，在这样做
时，她可以宣称她在遵循公元前74年所定的先例。哀帝死后的第一天，董贤
被罢官和降级，但他立刻自杀而不愿丢脸。王莽被任命为大司马，拥有领导
① 《汉书》卷八二，第3380 页以下。
② 《汉书》卷八一，第3356 页；卷八六，第3505 页。
③ 《汉书》卷十一，第345 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第38 页）。
④ 《汉书》卷九三，第3733 页。
⑤ 《汉书》卷九三，第3738 页。
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尚书的全权。
他决定防止敌对的外戚家族再对他的地位进行挑战。然而很快出现了贬
黜成帝的在世的皇后赵太后和追夺哀帝的丁后和傅后谥号之事；采取最后的
这一行动之激烈，竟然亵渎了她们的坟墓。公元前7年落选的皇位候选人之
子刘箕子被选为新帝平帝。当时他年九岁。①
在这种情况下，没有人怀疑王莽和他的姑母实际上在行使权力；他把女
儿嫁给新的幼帝，这样他的地位终于保险了。但公元6年随着平帝之死，形
②
势激变。他的敌人马上散布说，他害死了平帝，但这个指控的真实性始终得
不到证实。不管情况如何，始终存在着一个令人非信不可的理由，说明王莽
为什么不可能犯这类罪行。汉代历史中以前的情况表明，国内处于最强大和
最有权势的地位的人是作为幼帝的父母、保护人或摄政者的男人或妇女。哀
帝死时王莽年45岁，立了幼帝并把女儿嫁给他，已经抱着生下的皇位继承人
将是自己的外孙的希望，所以他所处的地位再不也可能更为有利了。平帝之
死与他自己的利益是背道而驰的，王莽不可能采取促使平帝死亡的行动。随
之发生之事在相当程度上可能是他企图开创一种与他自己的计划同样有利的
新形势的行动造成的。
③
平帝死于公元6年2月3日。此时元帝一支已经没有后裔，新皇必须从
宣帝的一支中挑选。这些人共有5个王和48个侯，但都被否定而挑了一个两
岁的幼儿刘婴。王太皇太后颁布一道正式诏令，任命王莽为摄政；它特别说
明王莽受托的地位与著名的周公的地位相当，后者是公元前11世纪周成王的
推行利他主义的摄政。通过这些方式，为当时形势所履行的手续就完全正规
了；在4月刘婴正式被指定为太子，三个月后王莽被授予摄皇帝的称号。①
从元帝时起，皇位的继承几次成为争论的题目。人们向皇帝以建议或进
谏的形式表达了不同的意见；也采取了各种行动以使规定的手续生效；所实
行的原则和作出的决定成了帝国政府传统中的重要先例。当元帝在考虑改变
继承的世系时，改造派政治家匡衡坚持一个合法的皇后和她的儿子具有高于
他人的权利，并且坚持必须把其他后妃及其后裔降到低于她 （他）们应有的
②
地位。后来当挑选成帝的继承人时，有人分别为成帝的异母弟兄和隔房侄子
发表了对立的意见。双方都引经据典 （这些是为指导正确的言行和礼仪而定
的）来支持自己的立场。一次，孔光争辩说，作为具有优先权利的近亲，本
人就是皇子的成帝异